香港联交所前三季度报表分析
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编 | 文 | Ian 阅读 | 6分钟 图 | 依版权出处
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香港证监会作为全球其中一个领先的国际金融中心的金融监管机构，一直致力加强和维护香港证券及期货市场的廉洁稳健、秩序及竞争力，令业界、广大投资者以至整个香港社会的利益得到保障。
2023 年第三季收入及其他收益为 50.84 亿元，较 2022 年第三季上升 18%。
主要业务收入较 2022 年第三季上升 9%，源于保证金与结算所基金的投资收益净额增加，但上市费收入减少已抵销 部分升幅。
公司资金的投资收益净额为 3.60 亿元（2022 年第三季：亏损 4,600 万元），源于内部管理的公司资金的投资收益 上升，以及外部管理投资基金 ( 外部组合 ) 的公平值亏损减低至 5 百万元（2022 年第三季：亏损 1.48 亿元）
营运支出上升 1%，源于僱员费用及信息科技费用增加，但慈善捐款及专业费用减少已抵消部分增幅EBITDA 利润率 1为 74%，较 2022 年第三季上升 4 个百分点。
股东应占溢利为 29.53 亿元，较 2022 年第三季上升 30%。
图片来源：港交所官网
（一）战略摘要
期交所的衍生产品平均每日成交合约张数、债券通北向通平均每日成交金额及 ETP 平均每日成交金额均创历年的九个 月新高场外结算公司于 2023 年第三季的总结算量创历年季度新高。
2023 年 10 月 9 日推出由智能合约驱动的全新平台 HKEX Synapse，加快沪股通及深股通的结算流程确定推出香港的全新数码化首次公开招股结算平台 FINI刊发有关 GEM 上市改革的咨询文件。
宣布沪深港通机制引入大宗交易LME 集团就为期两年的强化市场战略计划付诸行动，将 「成交量加权平均价格 」的收盘价方法扩大到流动性最高的金 属合约中；以及批准首个镍金属在快速通道下实现品牌注册
图片来源：香港证监会
（二）2023 年首三季与 2022 年首三季业绩比较
2023 年首三季的九个月收入和其他收益及溢利为历来第二高，仅次于 2021 年首三季的纪录。
2023 年首三季收入及其他收益为 156.59 亿元，较 2022 年首三季上升 18%。
主要业务收入上升 6%，源于保证金与结算所基金的投资收益净额增加，以及 2023 年首三季衍生产品合约的平均每 日成交额录得九个月新高，但标题平均每日成交额下跌令交易及结算费减少以及上市费收入减少已抵销部分增幅。
公司资金的投资收益净额为 11.77 亿元（2022 年首三季：亏损 4.24 亿元），源于外部组合录得公平值收益净额 2.10 亿元（2022 年首三季：亏损 6.59 亿元），以及内部管理的公司资金的投资收益上升。
营运支出较 2022 年首三季上升 5%，源于僱员费用、信息技术费用及专业费用增加，但慈善捐款减少已抵销部分增幅 EBITDA 利润率为 75%，较 2022 年首三季上升 4 个百分点股东应占溢利为 92.65 亿元，较 2022 年首三季上升 31%。
图片来源：香港证监会
（三）业务发展最新情况
2023 年第三季，集团继续积极促进全球金融市场及集团业务的长远可持续发展，将我们的企业社会 责任重点放在「市场发展」、「以人为本」和「业务营运」三方面。
期内，香港交易所透过持续分 享业界知识及市场教育，并以身作则在各方面采用**常规，推动市场履行良好企业管治和 ESG 管 理的责任。香港交易所于 2023 年 7 月举办 ESG Academy 网络研讨会，讨论最新的气候相关信息披 露要求，请来业界领袖一同探讨提高透明度如何有助上市公司以至一般企业达到减碳目标。
为实践集团以人为本的承诺，香港交易所持续致力推动人才培育、僱员健康及交流互动。期内，除 持续专业发展及学习计划外，香港交易所亦举办一年一度的「Global Wellness Challenge」以及首 届「Wellness Marketplace」，提升集团僱员身心和财务健康。香港交易所于 2023 年 8 月向集团 僱员发出两年一度的问卷调查，邀请他们分享对于在香港交易所工作的看法，以协助建立健康、共 融的工作环境，让所有僱员均可发挥潜能。
香港交易所专设的慈善渠道香港交易所慈善基金继续透过一系列不同的计划为社区带来正面的改变。 慈善基金亦推出了研究资助计划 2023，支持创新的大学研究项目；期内亦公布了社区项目资助计划 下获拨款的项目，重点支援「理财教育」、「多元共融」、「扶贫纾困」及「环境可持续发展」四 大范畴。于 2023 年首三季，香港交易所慈善基金向不同慈善活动捐款合共 8,400 万元。
（一）上市要求
1. 选择上市地点公司需决定在香港交易所主板还是创业板上市。
2. 聘请中介机构聘请保荐人、律师、会计师等中介机构。
3. 进行尽职调查保荐人对公司进行业务、财务、法律等方面的尽职调查。
4. 拟定上市文件根据尽职调查结果,起草招股书和上市申请文件。
5. 提交上市申请向香港交易所提交正式上市申请。
6. 获得批复通知书如果申请获香港交易所批准,将获得批复通知书。
7. 确定发行价格根据询价结果,确定最终发行价格。
8.刊登招股书向公众刊登招股说明书,开始进行股份发售。
9. 股份发行上市完成股份发行后,股份正式在交易所上市交易。
10. 发布上市公告上市首日,公司发布正式的上市公告。
以上是一个简单的香港主板/创业板上市流程,中间可能还有其他更为具体的步骤,但大致过程是这样的。
公司需决定在香港交易所主板还是创业板上市。
图片来源：迅实内部资料
（二）香港上市条件
图片来源：迅实内部资料
（三）香港上市SPAC
图片来源：迅国际内部资料
（四）迅实国际在证监会保荐机构备案成功
图片来源：迅实内部资料
图片来源：迅实内部资料
迅实国际海外主体TIF Effecten Limited在中国证监会从事境内企业境外发行上市业务境外证券公司备案成功。
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